ASIC заявила, что меры контроля при регистрации пользователей были недостаточными

Поделиться

Ссылка скопирована

Binance Australia Derivatives была обязана выплатить гражданский штраф в размере 10 миллионов австралийских долларов после того, как Федеральный суд Австралии выявил недостатки в том, как платформа классифицировала клиентов для торговли криптовалютными деривативами.

Это решение дополняет ранее выплаченную компенсацию пострадавшим пользователям и происходит в то время, когда Binance сталкивается с давлением на других рынках в этом регионе.

Комиссия по ценным бумагам и инвестициям Австралии (ASIC) заявила, что суд обязал компанию Oztures Trading Pty Ltd, которая управляла Binance Australia Derivatives, выплатить штраф после того, как более 85% ее клиентской базы в Австралии были неправильно классифицированы в течение девяти месяцев. ASIC заявила, что 524 розничных инвестора были ошибочно отнесены к категории институциональных клиентов в период с июля 2022 года по апрель 2023 года.

Вам также может быть интересно: Цена Worldcoin находится под угрозой падения до 0,20 доллара США из-за увеличения притока на биржи и негативной динамики

По данным ASIC, этим клиентам был предоставлен доступ к высокорискованным криптовалютным деривативам без потребительской защиты, требуемой для розничных инвесторов. Регулятор сообщил, что эта группа позже понесла убытки от торговли на сумму 8,66 миллиона австралийских долларов и выплатила 3,89 миллиона австралийских долларов в виде комиссий.

ASIC заявила, что меры контроля при регистрации пользователей были недостаточными

ASIC заявила, что Binance признала серьезные недостатки в процедурах регистрации пользователей и обучении персонала. Регулятор сообщил, что некоторые пользователи могли проходить тест с множественным выбором неограниченное количество раз, пока не достигали проходной балл, который позволял им квалифицироваться как опытные инвесторы.

Регулятор также заявил, что старший персонал, ответственный за соблюдение нормативных требований, не осуществлял надлежащий контроль за заявками клиентов и сопроводительными документами. В одном из примеров, приведенных ASIC, Binance приняла клиента в качестве профессионального инвестора после того, как этот человек описал себя как "освобожденное государственное учреждение" без достаточной проверки.

Кроме того, штраф, наложенный судом, является дополнительным к примерно 13,1 миллионам австралийских долларов компенсации, которую Binance Australia выплатила пострадавшим клиентам в 2023 году под контролем ASIC. Судья Мошинский также обязал компанию внести свой вклад в юридические расходы ASIC.

Председатель ASIC Джо Лонго заявил:

"Binance не создала базовые процедуры проверки соответствия требованиям и неправильно одобрила сотни заявок на сложные продукты для институциональных инвесторов."

Binance заявила, что эта проблема была выявлена самостоятельно, сообщена в ASIC и полностью устранена в 2023 году.

Действия на Филиппинах усиливают региональный контроль

Binance также столкнулась с ограничениями на Филиппинах. Местное издание BitPinas сообщило в феврале, что основное приложение Binance больше не было доступно для скачивания в филиппинском Google Play Store, в то время как веб-сайт биржи оставался недоступным для многих пользователей.

BitPinas сообщила, что удаление последовало за предыдущими действиями филиппинских регуляторов против нелицензированных зарубежных бирж. В отчете говорится, что при поиске Binance в Play Store пользователи перенаправлялись на местные и региональные альтернативы вместо основного глобального приложения.

Читайте далее: GameStop заявляет, что позиция по Bitcoin остается прежней в рамках сделки с Coinbase