KuCoin обязана заблокировать доступ для американских трейдеров и выплатить штраф в размере 500 000 долларов CFTC.

CFTC оштрафовала компанию Peken Global Limited, оператора KuCoin, на 500 000 долларов и выдала постоянный судебный запрет, запрещающий бирже обслуживать американских трейдеров, что завершает процесс гражданского разбирательства, начавшегося в марте 2024 года с жалобы на то, что платформа работала как не зарегистрированный брокер по фьючерсам и площадка для заключения сделок.

В приказе прямо указано, что необходимо активно блокировать доступ для пользователей из США, а не просто обновить политику – KuCoin должна внедрить технические средства для предотвращения открытия счетов американскими трейдерами или доступа к деривативам.

Это требование, в сочетании с 297 миллионами долларов, которые биржа уже выплатила в рамках признания вины перед Министерством юстиции в январе 2025 года, делает этот случай одним из самых значительных прецедентов в истории применения регуляторных мер к зарубежным биржам со стороны CFTC.

Основные моменты:

• Сумма штрафа: 500 000 долларов США – гражданский штраф, наложенный CFTC на компанию Peken Global Limited.
• Область ограничений: Постоянный судебный запрет, запрещающий KuCoin привлекать или обслуживать американских трейдеров, как на спотовом, так и на рынке деривативов.
• Предыдущее урегулирование: 297 миллионов долларов США в виде штрафов и конфискаций в рамках признания вины перед Министерством юстиции в январе 2025 года; 1,5 миллиона зарегистрированных пользователей из США принесли не менее 184,5 миллионов долларов США в виде комиссий.
• Сигнал для других: CFTC возложила ответственность только на компанию Peken Global; претензии к связанным компаниям Mek Global, PhoenixFin и Flashdot были отклонены в окончательном решении.

Что на самом деле требует приказ CFTC – и что покрывает штраф в размере 500 000 долларов для KuCoin.

Гражданский иск, поданный CFTC 26 марта 2024 года в окружной суд США по Южному округу Нью-Йорка, обвинил операторов KuCoin в нарушении Закона о товарных биржах в период с июля 2019 года по июнь 2023 года, поскольку они работали как не зарегистрированные брокеры по фьючерсам и площадка для заключения сделок без необходимой регистрации в CFTC.

В иске также утверждалось о фиктивных процедурах KYC: KuCoin публично заявляла, что американские пользователи не могут получить доступ к платформе, но при этом позволяла им это делать через VPN без каких-либо ограничений по IP-адресам.

В окончательном решении штраф в размере 500 000 долларов США в виде гражданского денежного штрафа был наложен только на компанию Peken Global Limited – компанию, которую CFTC признала несущей основную операционную ответственность. Претензии к связанным компаниям Mek Global Limited, PhoenixFin PTE Ltd. и Flashdot Limited были отклонены.

(images/kucoin-ordered-to-block-us-traders-and-pay-500000-cftc-penalty_2.jpg)Источник: CFTC

Это различие имеет значение: CFTC не предъявляет общий штраф ко всей корпоративной структуре, а нацелена на конкретного оператора, ответственного за доступ к деривативам для пользователей из США.

Директор по правоохранительной деятельности CFTC, Иэн МакГинли, прямо сформулировал проблему: «Слишком долго некоторые оффшорные криптовалютные биржи придерживались давно известной схемы, предлагая деривативные продукты и ложно заявляя, что люди в Соединенных Штатах не могут использовать их платформы». Штраф в размере 500 000 долларов покрывает нарушения, связанные с деривативами, и является отдельным и гораздо меньшим, чем 297 миллионов долларов, урегулированных в рамках параллельного уголовного расследования Министерства юстиции.

Узнайте: Лучшие криптовалютные биржи для активных трейдеров в 202 6

Что на самом деле теряют американские трейдеры – и как это соотносится с другими случаями

Судебный запрет охватывает весь спектр доступа KuCoin для пользователей из США – торговлю деривативами, создание учетных записей и дальнейшее обслуживание существующих американских аккаунтов.

До частичного внедрения процедуры KYC в июле 2023 года, которое было вызвано информацией о федеральном расследовании и исключило миллионы существующих пользователей, у KuCoin было примерно 1,5 миллиона зарегистрированных пользователей из США. Эти аккаунты теперь подлежат принудительному закрытию в соответствии с постоянным запретом.

Топ-5 криптовалют по объему торгов на Kucoin

Предлагаемые продукты не являются незначительными. KuCoin предлагала фьючерсы с кредитным плечом и торговлю с маржей – те же категории деривативов, которые привлекли внимание CFTC к BitMEX, а затем и к Binance.

Для активных трейдеров, которые использовали KuCoin для доступа к оффшорным деривативам, судебный запрет навсегда закрывает этот канал, а не временно. В рамках этого постановления нет пути для восстановления доступа к американскому рынку.

Практическое последствие очевидно: американские трейдеры, имеющие открытые позиции или остатки на KuCoin, должны рассматривать это как процесс закрытия, а не как временное нарушение.

Более широкий вопрос – смогут ли централизованные платформы обмена криптовалют, обслуживающие пользователей из США, сохранить свою долю рынка в условиях усиления контроля – сейчас поставлен острее, чем когда-либо.

Узнайте: Лучшие перспективные проекты криптовалют, которые стоит отслеживать перед запуском