Binance Australia Derivatives оштрафована на 6,9 миллиона долларов за нарушения в области соблюдения нормативных требований и регистрации пользователей.

Федеральный суд наложил штраф в размере 10 миллионов австралийских долларов (6,9 миллиона долларов США) на австралийское подразделение Binance, занимающееся производными финансовыми инструментами и являющееся крупнейшей криптовалютной биржей в мире по объему торгов, после того, как компания признала, что в течение девяти месяцев неправильно классифицировала розничных клиентов как институциональных инвесторов.

Эта неправильная классификация подвергла 524 розничных клиентов продуктам криптовалютных деривативов с высоким уровнем риска без потребительской защиты, предусмотренной австралийским законодательством, что привело к убыткам от торговли на сумму 8,66 миллиона австралийских долларов (5,9 миллиона долларов США) и комиссиям в размере 3,9 миллиона австралийских долларов (2,7 миллиона долларов США), согласно заявлению, опубликованному Австралийской комиссией по ценным бумагам и инвестициям (ASIC).

Компания Binance Australia Derivatives, работающая под названием Oztures Trading Pty Ltd, имела лицензию на оказание финансовых услуг в Австралии до апреля 2023 года, когда ASIC отозвала эту лицензию по запросу компании после проведения проверки регулирующих органов. В ноябре 2023 года материнская компания Binance Group достигла соглашения с Министерством юстиции США на сумму 4,3 миллиарда долларов США, в рамках которого основатель Чанпэн Чжао признал себя виновным в нарушении Закона о банковской тайне.

Недостатки в процессе регистрации пользователей

Согласно документу "Согласованное изложение фактов", представленному в Федеральный суд, компания Binance признала наличие недостатков в процессе регистрации пользователей и обучения персонала, которые позволяли клиентам, претендующим на статус квалифицированного инвестора, проходить тест с множественным выбором неограниченное количество раз, пока они не достигали проходной балл.

Компания также признала, что старшие сотрудники отдела соответствия требованиям не осуществляли надлежащий контроль за заявками клиентов и сопроводительной документацией.

"Кроме того, старшие сотрудники отдела соответствия требованиям компании Binance не осуществляли надлежащий контроль или проверку заявок клиентов и сопроводительной документации, что еще больше ослабило процессы регистрации и классификации", - говорится в документе.

Председатель ASIC Джо Лонго заявил, что компания не создала базовые механизмы контроля соответствия требованиям и неправильно одобрила сотни заявок на сложные продукты для институциональных инвесторов.

"Недостатки компании Binance привели к тому, что более 85% австралийских клиентов были подвержены продуктам с высоким уровнем риска, к которым они не должны были иметь доступ, и без важной потребительской защиты и прав, что стоило розничным инвесторам миллионов", - заявил Лонго в своем заявлении. "Это было не просто техническое нарушение, а привело к убыткам клиентов на сумму более 12 миллионов долларов".

Компенсация и регуляторные меры

В 2023 году ASIC контролировала выплату компенсаций затронутым клиентам на сумму около 13,1 миллиона австралийских долларов (9 миллионов долларов США). Штраф в размере 10 миллионов австралийских долларов, наложенный Федеральным судом, является дополнением к этой компенсации.

Из 524 клиентов, которые были неправильно классифицированы, 460 были ошибочно отнесены к категории "Квалифицированный инвестор", 33 были ошибочно отнесены к категории "Инвестор с высоким уровнем дохода", а 26 не предоставили достаточных доказательств для категории "Профессиональный инвестор". Остальные пять клиентов были неправильно классифицированы в соответствии с тестами "Связанное юридическое лицо" и "Крупное предприятие", сообщила ASIC.

Согласно заявлению, Binance признала шесть нарушений, совершенных в период с июля 2022 года по апрель 2023 года, включая непредставление информационного документа о продукте розничным клиентам, отсутствие определения целевой аудитории, несоблюдение требований к системе разрешения споров, несоблюдение требований к эффективному и справедливому предоставлению финансовых услуг, нарушение условий лицензии AFS и недостаточное обучение сотрудников.

В дополнение к денежному штрафу, судья Мошински обязал Binance возместить юридические издержки ASIC. Компания признала все нарушения, заявленные ASIC в рамках судебного разбирательства, инициированного в декабре 2024 года.

The Block обратилась к Binance за комментариями.

Отказ от ответственности: The Block – это независимое новостное агентство, которое предоставляет новости, исследования и данные. По состоянию на ноябрь 2023 года, Foresight Ventures является основным инвестором The Block. Foresight Ventures инвестирует в другие компании в сфере криптовалют. Криптовалютная биржа Bitget является ключевым партнером Foresight Ventures. The Block продолжает работать независимо, чтобы предоставлять объективную, значимую и своевременную информацию о криптовалютной индустрии. Вот наши текущие финансовые отчеты.

© 2026 The Block. Все права защищены. Эта статья предоставлена исключительно в информационных целях. Она не является и не может использоваться в качестве юридической, налоговой, инвестиционной, финансовой или иной консультации.